美国CFTC发布数字资产衍生品信函,清算合规3个领域

中金网 view 21317 2023-5-31 17:06
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美国商品期货交易委员会(CFTC)已向注册衍生品清算组织(DCO)和DCO申请人发出工作人员咨询信,提醒他们扩大活动范围的相关风险。 CFTC 清算与风险部 (DCR) 的信函专门针对数字资产。

工作人员咨询信可以提醒收件人他们的法律义务或明确这些义务。 “DCR 希望 DCO 和申请人积极识别新的、不断变化的或独特的风险,并实施风险缓解措施,”它说,并继续说道:

“在过去的几年中,DCR 观察到人们对扩大清算产品类型以及 DCO 提供的业务线、清算模型和服务的兴趣越来越大,包括与数字资产相关的服务。”

DCR 表示将强调三个方面的合规性:系统保障、利益冲突和实物交割。 由于与数字资产相关的“更高的网络和其他运营风险”,系统保障措施需要引起注意。 潜在的利益冲突体现在“对附属实体或服务的依赖(即兼任高管、共享系统和资源等)”。

信中使用的“实物交割”在技术意义上是指所有权的转移——即将数字资产从一个账户或钱包转移到另一个账户或钱包。 这种担忧在一定程度上反映了美国证券交易委员会报告的计划,即提出一项新规则,该规则将影响作为客户资产托管人的加密公司。 该提案在加密领域招致严厉批评。

今天,CFTC 的清算和风险部门发布了一份工作人员咨询,内容涉及扩大衍生品清算组织 (DCO) 清算数字资产范围的相关风险。

-CFTC(@CFTC) 30年2023月XNUMX日

Tiger Hill Partners 传播公司副总裁亚历山大·格里夫 (Alexander Grieve) 注意到 在一条推文中,Bitnomial 在 CFTC 之前有 DCO 申请。 MIAX 最近从 FTX 手中收购的 LedgerX 也是 CFTC 监管的票据交换所。

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