SEC 在美国地方法院起诉 Binance 未注册证券业务

美国证券交易委员会 (SEC) 于 6 月 5 日在哥伦比亚特区地方法院对币安、其美国平台和首席执行官赵长鹏 (CZ) 提起诉讼。 

美国监管机构对 Binance提出13 项指控，包括未注册的 BNB 报价和销售和币安美元代币、Simple Earn 和 BNB Vault 产品及其质押计划。此外，美国证券交易委员会在诉讼中称，币安未能将其 Binance.com 平台注册为交易所或经纪交易商清算机构。此外，它声称 Binance 和 BAM Trading——Binance.US 的法律实体——未能将 Binance.US 注册为交易所、经纪商和清算机构。CZ 被起诉为“控制人”。

根据诉讼：

“被告通过数十亿美元致富，同时将投资者的资产置于重大风险之中。[...] 被告参与了多项未注册的加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。”

它继续说，“被告 BAM Trading 和 BAM Management 欺骗股票、散户和机构投资者，声称对 Binance.US 平台上的操纵交易进行监督和控制，而实际上这些平台几乎不存在。”

这些指控背后的指控包括 Binance 未能限制美国投资者使用 Binance.com，以及 Binance.US 通过其“主要未公开的‘做市商’交易公司 Sigma Chain”（由 CZ 拥有）从事洗盘交易。

此外，该诉讼称，来自 Binance 和 Binance.US 的资金混合在一个由 CZ 关联的 Merit Peak Limited 控制的账户中。这些指控与商品期货交易委员会 3 月 27 日 提出的投诉相呼应。CZ 在一篇详细的博客文章中 否认了这些指控。

SEC 主席 Gary Gensler在一份声明中表示：

“正如所指控的那样，赵和币安在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒谁在运营该平台、其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管人。”

SEC 要求永久禁止 Binance 和 CZ 进一步活动、没收不义之财以及利息和罚款。

该诉讼称，在币安交易所交易的代币是证券。这些代币是 BNB、BUSD、Solana, 卡尔达诺, 多边形, 文件币, 宇宙, 沙盒, 去中心化乐园, 算法, 无限轴, 和科蒂。

Binance 和 Binance.US 分别对诉讼作出回应。Binance.US 在一条推文中表示，美国证券交易委员会的说法是其“执法监管的最新例子”。该诉讼“毫无根据，我们打算积极为自己辩护，”它继续说道。

在 Binance.com 上的一篇博文中，该公司写道：

“从一开始，我们就积极配合 SEC 的调查，并努力回答他们的问题和解决他们的担忧。[...] 虽然我们认真对待 SEC 的指控，但它们不应成为 SEC 执法行动的对象，更不用说紧急情况了。”

Binance.com 补充说：“任何关于 Binance.US 平台上的用户资产面临风险的指控都是错误的。” “美国证券交易委员会的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权——而投资者似乎并不是美国证券交易委员会的首要任务。”

针对币安的指控并不新鲜。据报道，SEC 对 Binance 的调查始于 2022 年 6 月。币安将资金管理不善的报道称为“阴谋论”。