SEC重磅新规:判定加密货币交易所非“合格托管人”

奇点财经HK view 37587 2023-3-19 12:19
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SEC重磅新规:判定加密货币交易所非“合格托管人”

最近,美国证监会(SEC)主席根斯勒(Gary Gensler)表示,根据加密货币交易和借贷平台的一般运作方式,投资顾问不能把它们当作“合格的托管人”。

这一言论与美国证监会(SEC)最近提出的一项规则有关。

本周三(3月1日),美国证监会以4比1的投票结果通过了这项规定。新规定将扩大已有规定范围,即要求投资顾问需要将客户的资金和证券交由“合格的托管人”保管。如果获得最终批准,新版本将把这项保护要求扩大到投资顾问委托的任何资产,包括加密货币。

目前,加密交易和借贷平台通常为加密客户提供托管,但根据SEC刚刚通过的这一规则,它们并不是“合格的托管人”。根据SEC的规定,适当的托管人通常是指特许银行或信托公司,在SEC注册的经纪交易商或在商品期货交易委员会(CFTC)注册的期货委员会成员。

上周四(3月2日),根斯勒在投资者咨询委员会(Investor Advisory Committee)的一次会议前针对该政策发表了讲话。

他肯定了上述规定,表示根据该指导方针,加密交易所不应该被认为是“合格的托管人”,即使加密货币交易平台自己声称合格。“我们已经目睹了很多这样的情况——当这些平台倒闭时,投资者的资产往往被归为破产公司的财产,因此受损的投资者挤满了破产法院。”

根斯勒表示,这一新规采纳了国会2010年的条款,即扩大托管规则,覆盖投资者的所有资产,而不仅仅是他们的基金或证券。“为应对金融危机和伯纳德•马多夫(Bernie Madoff)的欺诈案,国会授予我们扩大监管规则的新权力。扩大托管规则将有助于确保顾问不恰当地使用、滥用或损害投资者的资产。”根斯勒在讲话中说。

值得关注的是,正在大张旗鼓准备建设成为全球虚拟资产交易中心的香港,近日发出的咨询政策文件也显示,香港监管机构也希望加大对加密货币托管方的监督力度,并对加密货币交易所提出门槛要求,提升对虚拟资产的托管保障。

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