SBF首赢官司!德州法院驳证监会:不是当地人无管辖权

币圈子 view 11608 2023-2-6 10:25
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加密货币交易所FTX创办人SBF,在去年11月正式宣告破产前不久,其实正在接受美国德州证券交易委员会(TSSB)的调查,因其管理的FTX、FTXUS涉嫌提供未注册证券产品及衍生产品。

但据《彭博社》昨(2)日报导,SBF在该起诉讼案件中获得了早期胜利!德州法官Sarah Starnes裁定,该州证券监管机构对非德州居民SBF并没有管辖权、并取消了原定将举行的听证会。不过法官也允许TSSB能在3月1日之前提交修改后的申诉来质疑该判决。

在法官Starnes作出裁决之前,SBF的律师认为TSSB指控他控制了各种FTX实体并不正确,事实可能是某些FTX实体负责人,没有向客户披露重要信息,不该指控SBF违反了任何德州证券法规。

不过TSSB执法主任Joe Rotunda则另有说法,他争辩说,SBF选择让他的公司向德州居民出售证券,因此他服从了德州法院的管辖权,尽管法官稍早的判决显然不同意这一说法。

与SBF当前面临的其他诉讼无关

不过要厘清的是,该起诉讼案件与SBF和FTX当前面临来自美国证券交易委员会(SEC)、商品期货交易委员会(CFTC)发起的民事与以及多起刑事诉讼是分开独立的。

据此前报导,SBF在上月初首次出庭时否认了欺诈、洗钱…等所有罪控,纽约地方法官卡普兰(Lewis Kaplan)同意将保释延长,并下令将审判日期订至10月2日。据了解,一般面对刑事控罪的被告普遍都不会即时认罪,但之后可能会改变立场。

毕竟包括:Alameda Research前执行长Caroline Ellison和前FTX技术长Gary Wang都已与美国政府达成认罪协议,可能会对SBF脱罪的努力带来极大威胁。

TSSB提出诉讼的原因

据德克萨斯州证券委员会执法主任Joe Rotunda提交的调查文件,详细介绍了FTX Trading和FTX US疑似违反证券法的相关调查内容:

FTX Trading和FTX US提供参考APR(年化利率)的加密货币生息产品似乎构成投资合约,像是商务票据。如被证实,需要遵守德克萨斯州证券法的监管。

FTX「参考APR的估计值」涉嫌违反「德克萨斯州证券法」的一般要求。

FTX在用户注册、使用产品前并未进行披露,涉嫌违反「证券法」中对信息披露的要求

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Tags: SBF 德州
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