资本主义
名词解析
资本主义(capitalism)是一种以生产资料私有制为基础的社会制度。主要内容是占有生产资料的资产阶级通过购买劳动力进行剥削。在这种制度下,以其各种形态出现的资本是主要的生产资料。
资本主义
定义
词源
拉丁词语里“capital”一词来源于对动物的买卖及占有,“capitalis”则源于原始印欧语的“kaput”——意思是“头”,“头”是一种在远古年代的欧洲测量财富的方式:一个人拥有越多“头”牛,那么此人也就越富有。“chattel”(意思是商品,动物或奴隶)和“cattle”(牛)这两个字也是从“kaput”衍生而来的。到了12至13世纪,“资本”一词开始被用来形容资金、货物库存、货币数量、或者货币带来的利润。
大卫·李嘉图在1817年的《政治经济学和税收原理》中多次使用“资本家”一词。英国诗人塞缪尔·泰勒·柯勒律治也在1823年时在他的作品里提到这一词,1867年皮埃尔-约瑟夫·普鲁东也使用了“资本家”一词来称呼资本的所有人。卡尔·马克思和弗里德里希·恩格斯在《资本论》里使用“资本家”(Kapitalist)来形容拥有资本的私人,但并没有直接使用资本主义一词,而是使用“资本主义生产方式”,这一词在资本论一书里出现了2600多次。但后来研究证实马克思在其手稿中使用过资本主义一词。
“ism”这个后缀可用于表示某种历史状态,某种运动,某种思想体系,或上述含义的某种综合。第一个使用“capitalism”一词的是英国小说家威廉·梅克匹斯·萨克雷,他以此表示大量资本的所有权,而非一种生产制度。不过,第一个使用“资本主义”一词来形容生产制度的是德国经济学家维纳·宋巴特,于1902年的著作《犹太人与现代资本主义》里。宋巴特的密友和同僚马克斯·韦伯也在1904年的《新教伦理与资本主义精神》使用这一词。
不同定义
对于资本主义的定义说法不一。
该词条使用“社会制度”定义,是因为资本主义的生产方式也决定了其政治和文化等上层建筑。
1909年出版的《世纪辞典》的定义是:拥有资本或财产的国家;对于资本的占有。众多资本集中在少数人的手上;以及,对于大量或联合的资本的权力或影响力。
西方经济学一般认为其属于“经济制度”。梅里厄姆-韦伯斯特词典里对资本主义的定义是:“一个由个人或公司拥有资本财产的经济系统,经由个人的决定进行投资而非经由国家的控制,以及价格、生产、销售产品主要都由自由市场所决定。”英国1987年版的《牛津英语辞典》将其定义为:“占有资本的状况;资本家的身份;拥护资本家存在的制度。”
特征
主要特点
经济上,以私营经济为主,没有政府干预或者政府干预较少。政治上,资产阶级政党掌权,或实行资产阶级民主政治制度。
生产是为了销售而不是由生产者本人使用;出现了买卖劳动力的市场,交换方式是按一定的时间付给货币工资(计时工资制)或按某项特定工作付给货币工资(计件工资制);使用货币作为交换媒介,即便不是普遍的,也是一种占主导地位的现象。由于采取货币的形式,资本就可使其所有者握有最大限度的调度灵活性;资本家或支配着生产过程,这意味着不仅对工人的雇用和解雇有支配权,而且对技术的选择、产品的配制、劳动环境以及产品的销售也有支配权;支配金融决策。在资本主义条件下,企业主有权靠借贷、发行股票和抵押厂房来筹集资金。工人对此没有决定权;
生产社会化与资本主义生产资料私有制之间的矛盾构成资本主义社会的基本矛盾,这一基本矛盾贯穿于资本主义发展的始终,它在经济上具体表现为个别企业生产有组织和整个社会生产的无政府状态的矛盾,在政治上表现为资产阶级和无产阶级的矛盾。
资本主义的发展经历两大阶段——自由竞争的资本主义和垄断资本主义。
与资本主义生产关系的统治形式相适应,资本主义以前的各种上层建筑被资产阶级的上层建筑所代替,产生了资产阶级的国家政权、法律制度和思想体系,形成包括资本主义生产方式和与它相适应的上层建筑的社会制度。
资产阶级与无产阶级对立的原因: 资本家制定的制度主要是维护资本家自身的利益;而社会主义是由无产阶级统治,无产阶级制定的制度也主要是代表着无产阶级的利益;资产阶级的利益与无产阶级的利益显然是存在对立的。
量化指标
在经济研究上有时也会使用颇具争议性的经济自由度指数。两个最著名的指数之一是由华尔街日报和美国传统基金会所发布的,另一个是由加拿大的弗雷泽研究所(Fraser Institute)所发布的。两个指数都试图测量每个国家的经济自由度,主要是以法规、政府干预程度、私人财产权利、和贸易自由为主。经济自由度指数“经济自由”定义为“人民对于产品和服务的生产、销售、和消费不受政府的强迫和约束”(这也被称为自由放任)。
他们以一些独立组织如联合国的资料来计算每个国家在不同项目上的分数,例如政府规模、税赋比率、财产权利的安全性、自由贸易的程度、以及市场管制的程度。许多发布的资料也被其他独立的智囊机构用作研究资本主义与贫穷之间的关系。弗雷泽研究所主张“实行资本主义越彻底的国家有着更高的国民所得、最贫穷的10%人口也有更高的所得、更高的平均寿命、更高的识字率、更低的婴儿必死率、更多使用水资源的机会、和较少的腐败现象”。而资本主义国家和非资本主义国家间最贫穷的10%人口所占有的总收入比率也是相同的。一些人则强调资本主义里信用制度的重要性,尤其是小额贷款所发挥的功能。
历史
理论基础
大多数被称为资本主义的理论家都是在18世纪、19世纪、和20世纪出现的,例如在工业革命和欧洲的帝国主义时期(例如斯密、李嘉图),和大萧条时期(如凯恩斯)和冷战时期(如哈耶克、佛利民)。
这些理论家定义资本主义为一种资本由私营的个体们(有时也被称为“资本家”)拥有的制度,而经济的决策和决定是由市场进行-亦即借由贩卖者和购买者之间透过协议所进行的贸易;借着市场的智慧和企业家精神,以及由法律保护的财产权和契约制度来运作。这些理论家也试着解释为何资本主义能产生比由政府介入的经济更大的经济成长。(参见经济学、政治哲学、自由放任)
芬兰国会议员安德斯·屈德纽斯(AndersChydenius)在1765年出版了《The National Gain》一书,成为第一个提倡贸易和产业自由以及自由主义原则的人,11年后的1776年亚当·斯密出版了国富论一书。
1867年皮埃尔-约瑟夫·普鲁东(Pierre-Joseph Proudhon)使用了“资本家”一词来称呼资本的所有人。不过,第一个使用“资本主义”一词来形容生产制度的是德国经济学家维纳·宋巴特(Werner Sombart),于1902年的著作《Die Judenunddas Wirtschaftsleben》里。宋巴特的密友和同僚马克斯·韦伯也在1904年的《新教伦理与资本主义精神》(Dieprotestantische Ethikundder Geistdes Kapitalismus)使用这一词。
对于资本主义的概念也随着时间而不断改变,也随着政治观点和分析方式而有所差异。亚当·斯密所支持的经济自由主义专注于人类私利所扮演的的启蒙角色(“看不见的手”),以及特定的在增加资本聚集效率上所扮演的角色。
一些资本主义的拥护者(如米尔顿·佛利民、艾茵·兰德、和阿伦·格林斯潘)都强调自由市场所扮演的角色,他们相信自由市场能提升个体间的合作、创新、经济成长、以及自由。一些人(如社会学家伊曼纽尔·沃勒斯坦)认为资本主义的枢纽在于一个能让产品和服务于市场进行贸易的经济制度,而资本的产品属于非国家的实体所有,在全球的规模之上运作。
奥地利经济学派的经济学家则主张,由于经济自行组织的现象,没有经过政府计划和指引的经济将会有更优越的效率。
产生
资本主义生产关系产生于封建社会内部。封建社会经济结构的解体使资本主义的要素得到解放。14、15世纪,地中海沿岸的某些城市(例如威尼斯)已经稀疏地出现了资本主义生产关系的萌芽,但是资本主义时代是从16世纪才开始的。
在封建社会末期,商品经济的发展,促进了封建社会自然经济的解体,引起小商品生产者的两极分化。资本的原始积累加速了这种分化,资本主义生产方式产生的基本条件是:一方面,产生大批失去生产资料而不得不出卖自己劳动力的无产者;另一方面,巨额的货币和生产资料集中在少数人手里转化为资本。所谓资本原始积累,就是强制地使劳动者同他们的生产资料分离的历史过程,而对农民土地的剥夺是全部过程的基础。其产生的途径有两个:一是从小商品经济分化出来;二是从商人和高利贷者转化而成。自给自足的自然经济被破坏,大量农民和手工业者破产,从而既给资本主义提供了自由劳动力,又给它造成了商品市场。剥夺农民和手工业者的历史在不同国家带有不同的特点,经历不同的阶段。劳动力转化为商品和生产资料转化为资本,标志着简单商品生产向资本主义生产的过渡,也标志着对劳动者的剥削形式的变换,即由封建剥削变成资本主义剥削。资本原始积累还包括对殖民地的侵占和掠夺,以及其他利用国家权力的暴力手段。
发展
资本主义生产方式同封建制度的地方特权、等级制度和人身依附是相矛盾的。随着资本主义的发展,资产阶级的经济、政治力量不断壮大,为各国的资产阶级革命准备了条件。荷兰在16世纪末,英国在17世纪中叶,法国在18世纪末,德国及其他一些国家在19世纪中叶,先后爆发资产阶级革命,变革了封建制度,从而为资本主义生产方式取代封建的生产方式扫清了道路。
资本主义经济是经过工业革命,由工场手工业过渡到机器大工业以后最终确立的。15世纪末的地理大发现以及随之而来的殖民地的开拓,使销售市场扩大了许多倍,加速了手工业向工场手工业的转化。资本主义工场手工业由于在工场内部实行劳动分工,比资本主义初期实行简单协作的手工业,大大地提高了劳动生产率。到18世纪,在英国等先进的资本主义国家里,国内市场与世界市场的迅速扩大,越来越同工场手工业的狭隘的技术基础发生矛盾。资本家为了在竞争中获取更多的利润,要求进一步改进生产技术。在这种情况下发生了工业革命。工业革命诞生的机器大工业,标志着资本主义生产的物质技术基础已经建立。资产阶级和无产阶级两大对抗阶级成为资本主义社会基本的阶级结构。科学技术的不断进步和应用于生产,促进了生产力迅速发展,使资本主义生产关系扩展到一切生产部门,同时也使无产阶级和资产阶级的对抗进一步发展。资本主义的产生和发展,在各个国家具有共同的规律并带来类似的后果,但是各个国家由于具体的历史条件不同,也具有各自的特点。
社会化生产和资本主义所有制之间的矛盾还表现为个别企业生产的组织性和整个社会生产的无政府状态之间的对立。简单商品生产已经包含着社会生产无政府状态的萌芽,资本主义生产方式把这种无政府状态推向极端。大工业和世界市场的形成使资本家之间的斗争具有普遍性和空前激烈性。资本家为了占有更多的剩余价值,同时也在竞争规律的支配下,竭力应用科学技术的成果,不断改进机器,加强自己企业中社会化生产所具有的组织性,其结果是不断加剧整个社会生产的无政府状态。资本主义大工业巨大的扩张遇到了资本主义占有所造成的市场相对狭小的限制,社会化生产所必需的客观比例遇到了整个社会生产无政府状态的破坏,冲突便成为不可避免。1825年以来,资本主义经济危机周期性地爆发,就是这种冲突的突出表现。在危机中,资本主义生产方式的全部机构在自己创造的生产力的压力下失灵了。周期性经济危机表明,社会生产力以日益增长的威力要求摆脱它作为资本的那种属性,要求在事实上承认它作为社会生产力的性质。生产力的这种反抗,迫使资本家阶级不得不在资本关系内部可能的限度内,部分地承认生产力的社会性质。由资本集中而产生的股份公司、垄断组织以及国家占有就是这种趋势的表现。19世纪末、20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到它的最高阶段,即垄断资本主义阶段。
两极世界理论分阶段地回顾了外部压力与资本主义内部社会形态变革的过程,将资本主义分为土地侵占资本主义殖民体系、土地贡税资本主义殖民体系和原料市场资本主义殖民体系三个发展阶段,产业上分别对应的是公共产品性领域殖民、自然垄断性领域殖民、竞争性领域殖民。英国崛起到19世纪中叶是土地侵占殖民阶段,殖民体系的社会形态是类似于原始社会和奴隶社会时期的以侵占土地为目的的奴隶制;19世纪中叶到二战结束是土地贡税殖民阶段,19世纪中叶到19世纪末期是土地贡税殖民的第一环节,19世纪末期到二战结束是土地贡税殖民的第二环节,殖民体系的社会形态是类似于封建社会时期的以获取基于一定土地上生存的人民上缴的贡税为目的的农奴制;二战后到21世纪上半叶是原料市场殖民阶段,二战后到20世纪70年代是原料市场殖民阶段的第一环节,20世纪70年代到21世纪上半叶是原料市场殖民阶段的第二环节,殖民体系的社会形态是以获取基于国际不平等分工的原料和市场为目的的经济殖民形态。
进步性
资本主义制度在欧洲的确立和发展,是人类历史的巨大进步。它创造了空前巨大的生产力,积累了空前的社会物质财富;它开辟了世界市场,不断把世界上各个孤立地区的人群从互相隔绝状态中解放出来,逐步融为一体;它改变了世界的政治面貌,使民主共和制度广为传播;它创造了空前灿烂的资本主义文化,促进了科学和技术的飞速发展,极大地改变了人类的文化素质和社会价值观念。
资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力,比过去一切世代创造的全部生产力还要多,还要大。自然力的征服,机器的采用,化学在工业和农业中的应用,轮船的行驶,铁路的通行,电报的使用,整个整个大陆的开垦,河川的通航,仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口。
缺陷
资本主义基本矛盾
主词条:资本主义基本矛盾
资本主义的基本矛盾是生产社会化与资本主义生产资料私有制。其具体表现是:
消费上,生产无限扩大的趋势与劳动人民购买力相对缩小的矛盾;
生产上,个别企业中生产的有组织性与整个社会生产的无政府状态的矛盾;
阶级关系上,资产阶级与无产阶级的矛盾。
资本主义生产的真正限制是资本自身,这就是说:资本及其自行增殖,表现为生产的起点和终点,表现为生产的动机和目的,生产只是为资本而生产。
剥削与异化
资本主义存在剥削。每个商品的价值都是由物化在它的使用价值中的劳动量决定的,是由生产该商品的社会必要劳动时间决定的。资本家凭借对生产资料的所有权而占有劳动者的生产剩余。
异化主要呈现为三大方面。劳动者与商品的异化。劳动者创造的产品被资本家占有,且成为资本家进一步奴役劳动者的资本。生产行为和生产活动的异化。劳动已经不再是一种自我确认和自我满足,而变成了迫于生计的负担。人与人关系的异化。资本成为衡量一切的标准。流通分配中社会生产的产品凸显的不是其本身的使用价值,而是其作为商品的、能让资本获取利润的价值。资本家被异化的资本操纵,是资本的人格化,所做的决策是为了资本的增值。
周期性经济危机
主词条:周期性危机
经济危机一般表现是:商品大量积压、生产锐减、工厂大批倒闭,工人大量失业、信用关系严重破坏,整个社会经济陷入极端混乱和瘫痪之中。
在资本主义下,由于其基本矛盾,在资本家扩大生产的同时,人民的购买力却在下降。随着生产力的发展,对于商品来说一般利润率会逐渐下降。资本家为了对抗这种趋势从而获得更多利润,就会采取提高劳动剥削程度和降低工资等措施,而这使得人民购买力下降。因此,占社会绝大多数人口的劳动者的收入买不回其生产的全部产品,商品在市场经济下无法实现”惊险的跳跃“ 而出现“生产相对过剩”最终爆发经济危机。
在危机中,社会化生产和生产资料私有制之间的矛盾达到剧烈爆发的地步。商品流通暂时停顿下来;流通手段即货币成为流通的障碍;商品生产和商品流通的一切规律都颠倒过来了。经济的冲突达到了顶点:生产方式起来反对交换方式。
在危机末期,为了实现生产与消费的重新平衡,一方面需要摧毁大量的财富,另一方面产生大量贫困(失业),随后开始新的周期循环。
发展方向
在自由市场的概念上,许多人认为较少的税赋、较小的政府规模和较少的政府管制是越偏向资本主义的经济体制。如果以政府的支出为计算政府规模的标准,那么在过去一个世纪里,西方国家的政府都经历了巨大的规模扩张。美国政府的支出在过去一个世纪里从占GDP的3-4%持续跃升至33%,直到1983年里根总统在任时才停止增长。16个工业国家的平均政府支出从占GDP的8%跃升至45%。在美国,政府的非国防支出从1945年的11。5%提升至1983年的30%,并从那时开始一直维持稳定直到2003年(一些计算将国防支出排除在政府支出之外)。管制的法规也越来越多。因此,有人认为资本主义的程度在西方国家是显著下降的。不过,自从1983年美国的非国防支出稳定化后,一些经济学家佛利民也表达希望这种趋势能够逆转,朝向更资本主义的方向。美国联邦储备委员会的前主席格林斯潘在2005年的一场演讲中说道他相信“自由市场资本主义”在历经凯恩斯主义所带来的长期管制后,已经借由商业的撤销管制而逐渐恢复了。
其中一种解释是西方国家已经逐渐避免管制各种市场失灵如污染、保健医疗、失业、财富不均和教育。不过,支持较少国家管制的人,例如自由意志主义者、新自由主义者、和经济保守主义者,仍然会主张有政府管制限制了经济上的竞争、税赋流至了拥有最多政治影响力的特殊利益团体、政府办事效率没有私营机构高、以及市场失灵是由政府管制所造成的-例如最低工资、公共学校等等。
典型国家
法国
在法国大革命爆发之初,大资产阶级包括包税人、军火供应者、国家特许公司的重要股东。他们与封建专制制度有着千丝万缕的联系。这部分人不愿意推翻封建专制制度,只希望通过改革限制一下君主的权力,提高自己的政治地位及消除旧制度的某些弊害。一般而言,大资产阶级就是不仅掌握雄厚的经济实力而且控制一部分政治大权的资产阶级。 在殖民地、半殖民地国家,大资产阶级往往是从“买办”开始起家的。“买办”一词来源于葡萄牙文Comprador的音译,是指殖民地、半殖民地国家中,替外国资本家在本国市场上服务的中间人和经理人,他们与封建统治阶级和外国资本主义有密切的联系,并通过出卖民族利益聚积起十分庞大的经济和政治势力,最终发展为官僚资产阶级,例如中国的四大家族。
在法国,中等资产阶级包括手工工场主、中等商人和海运者,他们拥有较强的经济力量,采用大机器生产,生产规模大,对工人剥削程度深。但是他们与政治权利无缘,自己的利益经常得不到保障,生产上受封建统治者阻碍和大资产阶级的控制,所以他们意识到封建制度是自己发展的障碍,政治上要求彻底废除封建土地关系,建立资产阶级民主政治。 在半殖民地半封建的中国,中等资产阶级就是民族资产阶级,如早期资本家陈启源、朱其昂等人。他们在生产中艰难起家,受到外国资本主义和本国封建势力的压迫和束缚。在完成反帝反封建斗争的任务中,他们属于革命阶级,但是革命中又具有两面性。解放后,通过社会主义改造,这个阶级被转化为社会主义的劳动者。
小资产阶级是所谓的市民阶层,俗称小市民。这一阶层包括小商人及小作坊主等。他们大都参加劳动,是独立的经营者。从剥削关系上看,他们主要依靠自己的劳动或者只轻微地剥削他人。所以,小资产阶级是一个特殊的社会阶层,有些人认为他们不属于资产阶级。但是他们拥有一定的资产,希望通过发展资本主义以扩大自己的产业。由于他们在经营上受封建制度的阻碍,因此,在政治上他们和其他资产阶级有共同的利益和要求,那就是要求推翻封建专制统治,建立民主政治。另外,他们在生产上还受制于大资产阶级,所以他们对民主政治有更迫切的要求。
德国
在德国,还有一个特殊身份的资产阶级--“容克资产阶级”。容克,是德文Junker的音译,源自Jungherr,意为“地主之子”或“小主人”。容克资产阶级起源于普鲁士的贵族地主阶级。16世纪以来,这些贵族地主长期垄断军政职位,掌握国家的领导权。19世纪中叶开始资本主义化,成为半封建型的贵族地主。由于他们不仅拥有经济力量,而且控制政治权利,因而他们应当属于大资产阶级。他们在德意志四分五裂的状态下,为了发展资本主义,满足对外扩张的需要,主张结束割据状态,成为德意志统一过程中的领导力量。