上市前夕,Robinhood 因违反美国金融业监管局注册要求遭调查

比推 阅读 20504 2021-7-28 14:26
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在线经纪商RobinhoodFinancial 在周二的监管文件中披露,其首席执行官Vlad Tenev因未能在美国金融业监管局(FINRA)注册而面临调查。

上市前夕,Robinhood 因违反美国金融业监管局注册要求遭调查

FINRA 要求从事证券业务的员工注册并通过一系列考试,以测试他们在证券行业的执业能力,并确保经纪人对行业拥有最基本的理解和专业知识。

Robinhood在文件中表示,它于 7 月 26 日收到了 FINRA 的“调查请求”,要求提供与该机构对成员注册要求遵守情况相关的文件和信息,并且“正在评估此事,并打算配合调查”。

此前Robinhood曾辩称,Tenev 免于 FINRA 注册,因为他是控股公司 Robinhood Markets 的首席执行官,而不是其贸易子公司 Robinhood Financial 的首席执行官。

上市前夕,Robinhood 因违反美国金融业监管局注册要求遭调查

Robinhood 表示,FINRA 的调查与 Tenev 和现任首席创意官 Baiju Bhatt 的“未注册状态”有关。

FINRA 拒绝就此事发表评论,并指出其调查是保密的。Robinhood没有回应置评请求。

据《比推》此前报道,Robinhood 预计将在周三为其 IPO 定价,并于次日上午在纳斯达克开始交易。

内布拉斯加大学法学院助理教授James Tierney在一封电子邮件中说,“Robinhood 在 IPO 前面临着大量审查,监管机构正在仔细研究其运营和结构。”

Tierney 曾在 SEC 负责 FINRA 注册事务,他表示,鉴于 Tenev 作为公司公众形象的突出角色,这种审查“扩展到 Tenev 的注册状态”并不奇怪。

FINRA 许可调查只是 Robinhood 与监管机构的最新一次磨合。

上个月,FINRA对Robinhood处以有史以来最大的一笔罚款,并指责该公司损害了数百万客户并向投资者提供了“虚假或误导性信息”。

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